Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 71712)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CHIEF SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2025-09-01	-
	Rep	證券交易	2025-09-01	-
CHIEF COMMODITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2017-01-19	2025-08-31
CHIEF SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2017-01-19	2025-08-31
YUE XIU FUTURES COMPANY LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-03-10	2017-01-03
YUE XIU SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	證券交易	2012-09-26	2017-01-03
BOCOM International Securities Limited	Rep	期貨合約交易	2011-02-09	2012-09-15
	Rep	證券交易	2011-02-09	2012-09-15
Tung Shing Futures (Brokers) Limited	Rep	期貨合約交易	2008-05-30	2011-02-02
Tung Shing Securities (Brokers) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-01-09
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-01-09
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-01-09
	Rep	證券交易	2003-04-01	2011-02-02

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。