Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 71739)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
WELLINGTON MANAGEMENT HONG KONG LIMITED	Rep	就證券提供意見	2019-10-21	-
	Rep	證券交易	2019-10-21	-
JF INTERNATIONAL MANAGEMENT INC.	Rep	就證券提供意見	2016-10-05	2018-07-03
	Rep	提供資產管理	2016-10-05	2018-07-03
JPMorgan Asset Management (Asia Pacific) Limited	Rep	就證券提供意見	2016-10-05	2018-08-03
	Rep	提供資產管理	2016-10-05	2018-08-03
JPMorgan Funds (Asia) Limited	Rep	就證券提供意見	2016-10-05	2018-08-03
	Rep	提供資產管理	2016-10-05	2018-08-03
	Rep	證券交易	2016-10-05	2018-08-03
BROWN BROTHERS HARRIMAN (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2012-07-24	2014-12-12
Boom Securities (H.K.) Limited	Rep	提供自動化交易服務	2010-03-31	2012-02-17
	Rep	證券交易	2010-03-31	2012-02-17
Win Securities Limited	Rep	提供自動化交易服務	2010-03-31	2012-02-17
	Rep	證券交易	2010-03-31	2012-02-17

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。