Luk, Simon 陸東全 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 72021)

Luk, Simon 陸東全 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 72021)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Lucky Guosheng Securities Limited	RO	證券交易	2023-12-01	-
	RO	就證券提供意見	2022-07-15	-
	Rep	證券交易	2021-02-22	2023-12-01
	RO	提供資產管理	2020-09-23	-
	RO	就證券提供意見	2020-09-23	2021-03-23
Thoth Investment Management Limited	RO	提供資產管理	2016-11-22	2020-09-14
W. Falcon Asset Management (Asia) Limited	RO	提供資產管理	2014-07-17	2016-11-12
CAPITAL FOCUS ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2011-02-28	2013-11-13
	Rep	提供資產管理	2010-10-07	2011-02-28
MONEY CONCEPTS (ASIA) LIMITED	RO	提供資產管理	2007-06-12	2010-07-21
	RO	就證券提供意見	2005-12-09	2010-07-21
	Rep	提供資產管理	2004-09-20	2005-12-07
	Rep	就證券提供意見	2004-09-20	2005-12-09
	RO	就證券提供意見	2003-09-17	2004-09-20
	RO	提供資產管理	2003-09-17	2004-09-20

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。