Cho, Rozina Lok Sze 曹樂詩 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 72480)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	RO	證券交易	2020-12-08	-
UOB KAY HIAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	RO	期貨合約交易	2020-12-08	-
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2020-09-18	2020-12-08
UOB KAY HIAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2020-09-18	2020-12-08
CASH Wealth Management Limited	Rep	就證券提供意見	2016-12-13	2020-07-15
	Rep	提供資產管理	2016-12-13	2020-07-15
CELESTIAL COMMODITIES LIMITED	RO	期貨合約交易	2016-12-13	2020-07-15
CELESTIAL SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2016-12-13	2020-07-15
CELESTIAL COMMODITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2012-08-15	2016-12-13
CELESTIAL SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2012-08-15	2016-12-13
	Rep	槓桿式外匯交易	2004-03-22	2011-10-21
CELESTIAL COMMODITIES LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2004-03-02
	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2004-03-15
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-03-15
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2011-10-21
CELESTIAL FINANCE LIMITED	Rep	提供證券保證金融資	2003-04-01	2004-03-15
CELESTIAL SECURITIES LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-02-19
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-19
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-02-19
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2004-02-19
	Rep	證券交易	2003-04-01	2011-10-21

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。