| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| HARVEST GLOBAL INVESTMENTS LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2016-03-11 | 2019-11-04 |
| RO | 提供資產管理 | 2016-03-11 | 2019-11-04 | |
| RO | 證券交易 | 2016-03-11 | 2019-11-04 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2016-01-07 | 2016-03-11 | |
| Rep | 證券交易 | 2016-01-07 | 2016-03-11 | |
| CHARLES SCHWAB, HONG KONG, LIMITED | RO | 就期貨合約提供意見 | 2006-05-11 | 2015-12-24 |
| RO | 就證券提供意見 | 2006-05-11 | 2015-12-24 | |
| RO | 證券交易 | 2006-05-11 | 2015-12-24 | |
| Rep | 就期貨合約提供意見 | 2004-06-17 | 2005-07-02 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2004-06-17 | 2005-07-02 | |
| Rep | 證券交易 | 2004-02-11 | 2005-07-02 |