Lee, Derek Ho Yin 李浩然 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 73091)

Lee, Derek Ho Yin 李浩然 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 73091)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Pollock Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2019-09-06	-
	RO	提供資產管理	2019-09-06	-
	RO	證券交易	2019-09-06	-
	Rep	就證券提供意見	2019-09-06	2019-09-06
	Rep	提供資產管理	2019-09-06	2019-09-06
	Rep	證券交易	2019-09-06	2019-09-06
OnePlatform Asset Management Limited	Rep	就證券提供意見	2016-06-07	2018-01-01
	Rep	提供資產管理	2016-06-07	2018-01-01
	Rep	證券交易	2016-06-07	2018-01-01
	RO	就證券提供意見	2014-06-20	2016-06-07
	RO	提供資產管理	2014-06-20	2016-06-07
	RO	證券交易	2014-06-20	2016-06-07
	Rep	就證券提供意見	2013-11-28	2014-06-20
	Rep	提供資產管理	2013-11-28	2014-06-20
	Rep	證券交易	2013-11-28	2014-06-20
CHINA SHENGHAI INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2013-01-10	2013-11-11
	RO	提供資產管理	2013-01-10	2013-11-11
	RO	證券交易	2013-01-10	2013-11-11
	Rep	就證券提供意見	2011-07-11	2013-01-10
	Rep	提供資產管理	2011-07-11	2013-01-10
	Rep	證券交易	2011-07-11	2013-01-10
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2007-03-12	2011-03-25
	Rep	證券交易	2007-03-12	2011-03-25

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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