Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 73107)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	RO	就證券提供意見	2025-01-08	-
	RO	就機構融資提供意見	2021-08-18	-
CLSA LIMITED	RO	證券交易	2021-08-18	-
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2021-08-10	2025-01-08
	Rep	就機構融資提供意見	2021-06-07	2021-08-18
CLSA LIMITED	Rep	證券交易	2021-06-07	2021-08-18
BOCOM International (Asia) Limited	Rep	證券交易	2018-08-02	2021-05-12
	RO	就機構融資提供意見	2018-07-30	2021-05-12
	Rep	就機構融資提供意見	2018-04-17	2018-07-30
China Sunrise Capital Limited	RO	就機構融資提供意見	2018-03-12	2018-04-08
	Rep	就機構融資提供意見	2018-01-16	2018-03-12
BOCI ASIA LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2013-07-29	2017-09-19
	Rep	就機構融資提供意見	2013-06-17	2013-07-29
China Securities (International) Corporate Finance Company Limited	RO	就機構融資提供意見	2013-04-08	2013-06-16
CHINA EVERBRIGHT CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2010-05-04	2013-01-31
	Rep	就機構融資提供意見	2009-09-25	2010-05-04
SINO-RICH SECURITIES &AMP; FUTURES LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2009-08-05	2009-08-31
BOCI ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-04-12	2009-04-04
CCB INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	證券交易	2006-07-20	2007-04-03
	Rep	就機構融資提供意見	2006-06-15	2007-04-03
CORE PACIFIC-YAMAICHI CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2004-06-21	2006-03-16
KINGSWAY CAPITAL LIMITED	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-01-05
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-01-05
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-06-09