Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 73353)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Expecta Capital Limited	RO	就證券提供意見	2022-01-14	-
	RO	提供資產管理	2022-01-14	-
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2020-10-21	2021-08-31
	Rep	提供資產管理	2020-09-04	2021-08-31
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2017-09-19	2021-08-31
	RO	就證券提供意見	2014-02-24	2020-10-21
	Rep	就證券提供意見	2010-04-01	2014-02-24
	Rep	證券交易	2005-01-19	2017-09-19
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION (INTERNATIONAL) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-01-19
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-01-19
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-01-19

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。