Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 73408)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2016-12-19	-
	Rep	就機構融資提供意見	2016-05-06	2016-12-18
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2013-09-25	2016-02-27
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2011-10-12	2013-07-06
	Rep	就證券提供意見	2011-10-12	2013-07-06
	Rep	證券交易	2011-10-12	2013-07-06
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG SECURITIES LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2008-11-26	2011-09-09
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION (INTERNATIONAL) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-06-22	2008-12-31

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。