Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 73646)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CHINA EVERBRIGHT ASSETS MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2015-12-29	-
	Rep	提供資產管理	2015-12-29	-
Bosera Asset Management (International) Co., Limited	Rep	就證券提供意見	2015-09-18	2015-12-01
	Rep	提供資產管理	2015-09-18	2015-12-01
	Rep	證券交易	2015-09-18	2015-12-01
RBC INVESTMENT SERVICES (ASIA) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2014-10-10	2015-08-31
	Rep	就證券提供意見	2014-10-10	2015-08-31
	Rep	期貨合約交易	2014-10-10	2015-08-31
	Rep	證券交易	2014-10-10	2015-08-31
CHINA MERCHANTS FUTURES (HK) CO., LIMITED	Rep	期貨合約交易	2011-08-08	2014-10-06
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	證券交易	2011-08-08	2014-10-06
DBS VICKERS (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2008-01-28	2011-07-29
DBS VICKERS SECURITIES ONLINE (HK) LIMITED	Rep	證券交易	2007-09-11	2008-06-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。