Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 73995)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
RaffAello Capital Limited	RO	就機構融資提供意見	2026-10-26	-
	Rep	就機構融資提供意見	2026-10-02	2026-10-26
VAST HARBOUR CORPORATE FINANCE LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2021-10-06	2026-07-31
ADVENT CORPORATE FINANCE LIMITED (GBEN)	Rep	就機構融資提供意見	2021-01-19	2021-03-11
Silk Road International Capital Limited	RO	就機構融資提供意見	2019-01-28	2020-08-18
	RO	就證券提供意見	2019-01-28	2020-08-18
	RO	證券交易	2019-01-28	2020-08-18
	Rep	就機構融資提供意見	2018-11-20	2019-01-28
	Rep	就證券提供意見	2018-11-20	2019-01-28
	Rep	證券交易	2018-11-20	2019-01-28
SHENWAN HONGYUAN CAPITAL (H.K.) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2017-10-19	2018-08-31
	RO	就證券提供意見	2017-10-19	2018-08-31
	RO	證券交易	2017-10-19	2018-08-31
	Rep	就機構融資提供意見	2013-05-07	2017-10-19
	Rep	就證券提供意見	2013-05-07	2017-10-19
	Rep	證券交易	2013-05-07	2017-10-19
CGS International Securities Hong Kong Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-09-03	2012-11-09
	Rep	證券交易	2007-09-03	2012-11-09

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。