Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 74020)

Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 74020)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
ROCK HILL ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2017-06-21	-
	RO	提供資產管理	2017-06-21	-
SINOPAC ASSET MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2015-11-10	2017-06-02
	Rep	提供資產管理	2015-11-10	2017-06-02
	Rep	證券交易	2015-11-10	2017-06-02
CINDA INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2013-11-21	2015-08-07
	Rep	提供資產管理	2013-11-21	2015-08-07
	Rep	就證券提供意見	2011-01-18	2013-09-02
	Rep	提供資產管理	2011-01-18	2013-09-02
CINDA INTERNATIONAL RESEARCH LIMITED	Rep	就證券提供意見	2010-08-05	2011-01-12
Everbright Securities Investment Services (HK) Limited	Rep	就證券提供意見	2009-12-30	2010-01-23
CSC SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2008-07-11	2009-11-28
KGI WEALTH MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2007-05-07	2008-07-07
	Rep	證券交易	2007-05-07	2008-07-07

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局記錄暫時無法載入，請稍後重試。