Li, Stephanie 李培芬 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 74175)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	就證券提供意見	2015-10-28	-
	Rep	證券交易	2015-10-28	-
CITIC Securities Futures (HK) Limited	Rep	期貨合約交易	2015-10-28	-
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	RO	提供資產管理	2003-08-06	2006-04-24
	RO	就證券提供意見	2003-08-06	2015-10-28
	RO	證券交易	2003-08-06	2015-10-28
CITIC Securities Futures (HK) Limited	RO	期貨合約交易	2003-08-06	2015-10-28
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-06-25
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-08-06
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-08-06
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-08-06
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2004-03-11
CITIC Securities Futures (HK) Limited	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2003-08-06

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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