Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 74176)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	就證券提供意見	2019-04-09	-
	Rep	證券交易	2015-10-28	-
CITIC Securities Futures (HK) Limited	Rep	期貨合約交易	2015-10-28	-
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	RO	證券交易	2007-02-13	2015-10-28
CITIC Securities Futures (HK) Limited	RO	期貨合約交易	2007-02-13	2015-10-28
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	證券交易	2004-03-31	2007-02-13
CITIC Securities Futures (HK) Limited	Rep	期貨合約交易	2004-03-31	2007-02-13
Tung Shing Futures (Brokers) Limited	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2004-03-11
Tung Shing Securities (Brokers) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-01-10
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-01-10
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-01-10
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-03-11

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。