Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 74370)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	就證券提供意見	2017-11-24	-
	Rep	證券交易	2005-04-21	-
CITIC Securities Futures (HK) Limited	Rep	期貨合約交易	2005-04-21	-
CORE PACIFIC - YAMAICHI INTERNATIONAL (H.K.) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-06-25
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-06-25
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-06-25
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2004-06-25
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-04-19
CORE PACIFIC-YAMAICHI FUTURES (H.K.) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2004-06-25
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-06-25
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2005-04-19
CORE PACIFIC-YAMAICHI SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-06-25
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-06-25
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-06-25
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2004-06-25
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-04-19