Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 74393)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2015-04-30	-
	RO	就證券提供意見	2015-04-30	-
CLSA LIMITED	RO	證券交易	2015-04-30	-
CITIC SECURITIES CORPORATE FINANCE (HK) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2009-06-18	2016-01-01
	RO	就證券提供意見	2009-06-18	2016-01-01
	RO	證券交易	2009-06-18	2016-01-01
	Rep	就機構融資提供意見	2009-06-01	2009-06-18
	Rep	證券交易	2009-06-01	2009-06-18
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2008-05-20	2009-02-10
	RO	證券交易	2008-05-20	2009-02-10
	Rep	就機構融資提供意見	2006-04-07	2008-05-20
	Rep	證券交易	2006-04-07	2008-05-20
ANGLO CHINESE CORPORATE FINANCE, LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-04-09
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-04-09
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-04-09

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。