Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 74430)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	證券交易	2021-09-15	-
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2018-01-31	2021-08-06
	Rep	證券交易	2018-01-31	2021-08-06
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2014-08-06	2017-12-11
	Rep	就證券提供意見	2014-08-06	2017-12-11
	Rep	證券交易	2014-08-06	2017-12-11
CITIC SECURITIES CORPORATE FINANCE (HK) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2010-06-25	2012-08-01
	Rep	就證券提供意見	2010-06-25	2012-08-01
	Rep	證券交易	2010-06-25	2012-08-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。