Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 74667)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
JPMorgan Asset Management (Asia Pacific) Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2022-04-26	-
	Rep	就證券提供意見	2022-04-26	-
	Rep	提供資產管理	2022-04-26	-
PineBridge Investments Hong Kong Limited	Rep	提供資產管理	2016-06-27	2022-04-14
	Rep	證券交易	2016-06-27	2022-04-14
PineBridge Investments Asia Limited	Rep	就證券提供意見	2014-06-13	2022-04-14
	Rep	提供資產管理	2014-06-13	2022-04-14
	Rep	證券交易	2014-06-13	2022-04-14
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	就證券提供意見	2012-10-04	2014-04-12
	Rep	證券交易	2012-10-04	2014-04-12
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就證券提供意見	2011-09-30	2012-09-03
	Rep	證券交易	2010-10-25	2012-09-03

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。