Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 74751)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 74751)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Citigroup Global Markets Asia Limited	RO	就機構融資提供意見	2015-10-05	2019-03-18
	RO	證券交易	2015-10-05	2019-03-18
	Rep	就機構融資提供意見	2010-07-08	2015-10-05
	Rep	證券交易	2010-07-08	2015-10-05
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2010-07-08	2012-01-31
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2009-12-30	2010-05-25
	Rep	就機構融資提供意見	2008-10-10	2010-05-25
	Rep	就證券提供意見	2008-10-10	2010-05-25
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-09-12	2008-09-29
	Rep	就證券提供意見	2007-09-12	2008-09-29
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2006-02-03	2007-08-16
	Rep	就證券提供意見	2006-02-03	2007-08-16
	Rep	證券交易	2006-02-03	2007-08-16