Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 74966)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	RO	就證券提供意見	2025-07-21	-
	RO	證券交易	2017-08-22	-
	Rep	提供資產管理	2016-01-22	-
	Rep	證券交易	2016-01-22	2017-08-22
Rich Union Securities (H.K.) Limited	Rep	提供資產管理	2014-08-18	2016-01-15
	Rep	證券交易	2014-08-18	2016-01-15
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2012-05-14	2014-05-10
Oppenheimer Investments Asia Limited	Rep	證券交易	2011-10-27	2012-03-30
ORION INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2010-06-29	2011-09-20
	Rep	證券交易	2010-06-29	2011-09-20
MUSHK Limited	Rep	就證券提供意見	2008-10-02	2010-06-01
	Rep	證券交易	2008-10-02	2010-06-01
Rich Union Securities (H.K.) Limited	Rep	就證券提供意見	2007-05-30	2008-09-08
	Rep	證券交易	2007-05-30	2008-09-08

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。