Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 75201)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 75201)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2025-08-11	-
	Rep	就證券提供意見	2025-08-11	-
CLSA LIMITED	Rep	證券交易	2025-08-11	-
XCap Partners Limited	Rep	就機構融資提供意見	2021-09-08	2025-07-17
	Rep	就證券提供意見	2021-09-08	2025-07-17
	Rep	證券交易	2021-09-08	2025-07-17
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2018-11-26	2021-05-31
	Rep	就證券提供意見	2018-11-26	2021-05-31
	Rep	證券交易	2018-11-26	2021-05-31
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2011-05-09	2018-09-18
	Rep	證券交易	2011-05-09	2018-09-18
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2011-05-09	2012-01-31
BOCI ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-09-20	2011-04-09
	Rep	證券交易	2007-09-20	2011-04-09
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2007-09-20	2011-04-09