Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 75259)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
LGT INVESTMENT MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2018-02-08	-
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2014-10-08	2016-10-13
	Rep	證券交易	2014-10-08	2016-10-13
	Rep	就期貨合約提供意見	2014-10-08	2017-03-30
	Rep	期貨合約交易	2014-10-08	2017-03-30
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	證券交易	2008-06-13	2012-07-11
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-06-13	2012-07-11
	Rep	證券交易	2008-06-13	2012-07-11
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	證券交易	2007-05-15	2008-04-15
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2007-05-15	2008-04-15
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-12-15	2007-04-04
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2004-05-11	2004-12-15
	Rep	證券交易	2004-05-11	2007-04-04
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2004-05-11	2005-08-15

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。