Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 75319)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Basel Capital Limited	RO	就證券提供意見	2020-10-09	-
	RO	提供資產管理	2020-10-09	-
	Rep	就證券提供意見	2020-08-24	2020-10-09
	Rep	提供資產管理	2020-08-24	2020-10-09
ROYAL MORGAN FUND MANAGEMENT CO. LIMITED	RO	就證券提供意見	2017-09-27	2020-05-27
	RO	提供資產管理	2017-09-27	2020-05-27
	RO	證券交易	2017-09-27	2020-05-27
ARK GROUP HOLDINGS (HONG KONG) LIMITED	RO	就證券提供意見	2016-07-06	2017-02-28
	RO	提供資產管理	2016-07-06	2017-02-28
	RO	證券交易	2016-07-06	2017-02-28
	Rep	證券交易	2015-06-25	2016-07-06
	Rep	就證券提供意見	2014-10-08	2016-07-06
	Rep	提供資產管理	2014-10-08	2016-07-06
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2011-07-11	2013-08-30
	Rep	證券交易	2011-07-11	2013-08-30
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2011-07-11	2012-01-31
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就證券提供意見	2010-03-05	2011-05-26
	Rep	證券交易	2010-03-05	2011-05-26
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就證券提供意見	2010-03-05	2011-05-26
	Rep	證券交易	2010-03-05	2011-05-26
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-02-23	2011-05-26
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-02-23	2011-05-26
Beijing Securities Limited	Rep	就機構融資提供意見	2009-10-30	2010-02-13

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。