Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 75431)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CITIC CLSA Capital Partners HK Limited	RO	就機構融資提供意見	2014-11-12	2019-09-24
	RO	就證券提供意見	2014-11-12	2019-12-31
	Rep	就機構融資提供意見	2012-10-12	2014-11-12
	Rep	就證券提供意見	2012-10-12	2014-11-12
	Rep	提供資產管理	2012-10-12	2019-12-31
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2009-09-03	2012-10-12
	Rep	就證券提供意見	2009-09-03	2012-10-12
CLSA LIMITED	Rep	證券交易	2009-01-22	2009-09-02
CITIC CLSA Capital Partners HK Limited	Rep	就機構融資提供意見	2006-07-12	2009-01-01
	Rep	就證券提供意見	2006-07-12	2009-01-01
	Rep	提供資產管理	2006-07-12	2009-01-01
CLSA FUTURES LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	-	2003-10-03
	RO	提供資產管理	-	2003-10-03
	RO	期貨合約交易	-	2003-10-03
CLSA LIMITED	RO	就機構融資提供意見	-	2003-10-03
	RO	就證券提供意見	-	2003-10-03
	RO	提供資產管理	-	2003-10-03
	RO	證券交易	-	2003-10-03