Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 75800)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
ABCI CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2021-12-06	-
	RO	證券交易	2021-12-06	-
	Rep	就機構融資提供意見	2021-10-21	2021-12-06
	Rep	證券交易	2021-10-21	2021-12-06
SOUTHWEST SECURITIES (HK) CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2016-11-02	2021-08-16
	RO	證券交易	2016-11-02	2021-08-16
	Rep	就機構融資提供意見	2016-03-31	2016-11-02
	Rep	證券交易	2016-03-31	2016-11-02
Yi Shun Da Capital Limited	Rep	就機構融資提供意見	2015-11-11	2016-01-10
	Rep	證券交易	2015-11-11	2016-01-10
CMB International Capital Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-09-15	2015-06-14
	Rep	證券交易	2010-09-15	2015-06-14
CMB International Capital Holdings Corporation Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-02-26	2010-09-09
	Rep	證券交易	2010-02-26	2010-09-09
ICBC INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2009-05-12	2010-02-18
	Rep	證券交易	2009-05-12	2010-02-18
ICEA CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-10-29	2008-09-30
ICEA CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-10-29	2009-05-04
	Rep	證券交易	2007-10-29	2009-05-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。