Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77140)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	就機構融資提供意見	2015-11-30	-
	RO	就證券提供意見	2015-11-30	-
	RO	證券交易	2015-11-30	-
Merrill Lynch Far East Limited	RO	就機構融資提供意見	2015-11-30	2025-01-15
	RO	就證券提供意見	2015-11-30	2025-01-15
	RO	證券交易	2015-11-30	2025-01-15
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2015-10-12	2015-11-30
	Rep	就證券提供意見	2015-10-12	2015-11-30
	Rep	證券交易	2015-10-12	2015-11-30
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2015-10-12	2015-11-30
	Rep	就證券提供意見	2015-10-12	2015-11-30
	Rep	證券交易	2015-10-12	2015-11-30
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2008-07-15	2015-08-07
	RO	就證券提供意見	2008-07-15	2015-08-07
	RO	證券交易	2008-07-15	2015-08-07
	Rep	就證券提供意見	2008-05-29	2008-07-15
	Rep	就機構融資提供意見	2008-04-23	2008-07-15
	Rep	證券交易	2008-04-23	2008-07-15
BEAR STEARNS ASIA LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2005-07-21	2008-04-09
	RO	證券交易	2005-07-21	2008-04-09
	Rep	就機構融資提供意見	2005-07-11	2005-07-21
	Rep	證券交易	2005-07-11	2005-07-21
CITIC SECURITIES CORPORATE FINANCE (HK) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2004-07-07	2005-06-30
	RO	證券交易	2004-07-07	2005-06-30
	Rep	就機構融資提供意見	2004-05-17	2004-07-07
	Rep	證券交易	2004-05-17	2004-07-07
BOCI ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2004-05-10	2004-05-14
	Rep	證券交易	2004-05-10	2004-05-14
	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-05-10
	RO	證券交易	2003-04-01	2004-05-10

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。