Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77458)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2025-07-18	-
	Rep	證券交易	2025-07-18	-
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	RO	就證券提供意見	2023-06-20	2024-06-03
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	RO	就證券提供意見	2016-12-08	2024-06-03
	RO	期貨合約交易	2016-12-08	2024-06-03
	RO	證券交易	2016-12-08	2024-06-03
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	RO	提供自動化交易服務	2016-12-08	2024-01-03
	RO	證券交易	2016-12-08	2024-06-03
	Rep	提供自動化交易服務	2013-08-22	2016-12-08
	Rep	證券交易	2010-09-15	2016-12-08
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	提供自動化交易服務	2008-11-06	2013-11-01
	Rep	期貨合約交易	2008-11-06	2016-12-08
	Rep	證券交易	2008-01-15	2016-12-08
Credit Suisse Futures (Hong Kong) Limited	Rep	提供自動化交易服務	2008-01-15	2008-11-24
	Rep	期貨合約交易	2008-01-15	2008-11-24

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。