| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Credit Suisse (Hong Kong) Limited | Rep | 期貨合約交易 | 2013-07-15 | 2016-03-25 |
| Rep | 就機構融資提供意見 | 2004-05-15 | 2005-03-11 | |
| Rep | 證券交易 | 2004-05-15 | 2016-03-25 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2004-03-17 | 2005-03-11 | |
| LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED | Rep | 就證券提供意見 | 2003-12-09 | 2004-03-15 |