Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77613)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
HUATAI FINANCIAL HOLDINGS (HONG KONG) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2020-03-04	-
	RO	就證券提供意見	2020-03-04	-
	RO	證券交易	2020-03-04	-
	Rep	就機構融資提供意見	2018-02-22	2020-03-04
	Rep	就證券提供意見	2018-02-22	2020-03-04
	Rep	證券交易	2018-02-22	2020-03-04
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2015-01-15	2017-12-11
	Rep	證券交易	2015-01-15	2017-12-11
ICBC INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2012-10-10	2013-04-12
	Rep	證券交易	2012-10-10	2013-04-12
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2011-08-17	2012-08-18
	Rep	就證券提供意見	2011-08-17	2012-08-18
	Rep	證券交易	2011-08-17	2012-08-18
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2010-12-07	2011-06-27
	Rep	證券交易	2010-12-07	2011-06-27
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-12-07	2011-06-27
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2009-08-17	2010-11-12
	Rep	就機構融資提供意見	2009-08-10	2010-11-12
BOCI ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-07-03	2009-02-28
	Rep	證券交易	2007-07-03	2009-02-28
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2007-07-03	2009-02-28

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。