Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77746)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	Rep	期貨合約交易	2016-08-29	-
	Rep	就證券提供意見	2014-10-13	-
	Rep	證券交易	2014-10-13	-
PREFERRED LEGACY CAPITAL LIMITED	Rep	就證券提供意見	2012-08-02	2014-09-30
	Rep	證券交易	2012-08-02	2014-09-30
CSC SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2009-08-14	2012-07-06
	Rep	證券交易	2008-05-27	2012-07-06
	RO	證券交易	2007-10-09	2008-05-27
	Rep	證券交易	2007-04-02	2007-10-09

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。