Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77863)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
FIL Investment Management (Hong Kong) Limited	Rep	證券交易	2018-06-22	-
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2013-09-12	2018-06-01
	Rep	證券交易	2013-09-12	2018-06-01
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	就機構融資提供意見	2011-05-30	2012-08-22
	Rep	證券交易	2011-05-30	2012-08-22
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	證券交易	2006-05-26	2011-03-11
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2006-05-26	2011-03-11

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。