Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77869)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2025-09-17	-
	RO	期貨合約交易	2025-09-17	-
	RO	就證券提供意見	2022-06-29	-
	RO	提供自動化交易服務	2022-06-29	-
	RO	證券交易	2022-06-29	-
	Rep	就證券提供意見	2019-12-30	2022-06-29
	Rep	提供自動化交易服務	2019-12-30	2022-06-29
	Rep	證券交易	2019-12-30	2022-06-29
	Rep	就證券提供意見	2012-04-13	2016-10-11
	Rep	證券交易	2012-04-13	2016-10-11
	Rep	就期貨合約提供意見	2012-04-13	2025-09-17
	Rep	期貨合約交易	2012-04-13	2025-09-17
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	期貨合約交易	2010-08-04	2012-02-16
	Rep	證券交易	2010-08-04	2012-02-16
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2005-05-09	2010-04-24
CLSA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-03-18
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-03-18
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-03-18
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-04-20

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。