Chu, Peter Pa-en 曲培恩 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77870)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	提供資產管理	2025-08-20	-
	Rep	證券交易	2025-08-20	-
	Rep	就證券提供意見	2025-08-01	2026-06-09
Alaya Capital Limited	Rep	就證券提供意見	2025-01-27	2025-05-31
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	證券交易	2020-07-08	2023-02-21
Merrill Lynch Far East Limited	RO	期貨合約交易	2020-07-08	2023-02-21
	RO	證券交易	2020-07-08	2023-02-21
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2019-08-20	2020-07-08
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2019-08-20	2020-07-08
	Rep	證券交易	2019-08-20	2020-07-08
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	RO	期貨合約交易	2013-09-25	2019-07-08
	RO	證券交易	2013-09-25	2019-07-08
	Rep	期貨合約交易	2010-11-01	2013-09-25
	Rep	證券交易	2010-11-01	2013-09-25
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2006-03-31	2010-07-29
	Rep	證券交易	2006-03-31	2010-07-29
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2005-04-01	2006-02-18
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	證券交易	2005-04-01	2006-02-18
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-04-01	2006-02-18

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。