Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77873)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就證券提供意見	2017-10-16	-
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就證券提供意見	2014-05-16	2017-07-13
	Rep	證券交易	2014-05-16	2017-07-13
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2011-04-28	2014-04-01
DAIWA INSTITUTE OF RESEARCH (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2011-04-28	2012-01-30
VC BROKERAGE LIMITED	Rep	就證券提供意見	2007-09-20	2008-05-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。