Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77903)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	期貨合約交易	2007-10-08	-
DAIWA SECURITIES SMBC FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-09-28	2007-11-01
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	證券交易	2005-09-23	-
FOX-PITT, KELTON (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2005-03-01	2005-09-02
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2004-04-02	2005-02-25
UOB KAY HIAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-04-02	2005-02-25
DBS VICKERS (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2003-10-25	2004-03-16
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-10-13
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-13
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-03-16
DBS VICKERS FUTURES (HONG KONG) LIMITED DBS	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2003-12-11
DBS VICKERS SECURITIES (HONG KONG) LIMITED DBS	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-10-25

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。