Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77921)

Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 77921)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
J.P. MORGAN SECURITIES (FAR EAST) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2021-11-22	-
	RO	就證券提供意見	2021-11-22	-
	RO	證券交易	2021-11-22	-
	Rep	就證券提供意見	2021-07-16	2021-11-22
	Rep	就機構融資提供意見	2021-07-02	2021-11-22
	Rep	證券交易	2021-07-02	2021-11-22
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2018-10-24	2021-04-01
	Rep	證券交易	2018-10-24	2021-04-01
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2016-10-14	2018-09-01
	Rep	就證券提供意見	2016-10-14	2018-09-01
CLSA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2016-10-14	2018-09-01
	Rep	證券交易	2016-10-14	2018-09-01
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2013-09-03	2016-09-09
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-08-09	2013-07-03
	Rep	證券交易	2010-08-09	2013-07-03
OnePlatform Asset Management Limited	Rep	就證券提供意見	2007-03-06	2008-08-08

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。