Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 78100)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2026-01-09	-
	Rep	證券交易	2026-01-09	-
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2026-01-09	-
	Rep	證券交易	2026-01-09	-
Vontobel Limited	Rep	證券交易	2018-02-23	2022-11-16
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	期貨合約交易	2017-09-20	2018-02-15
CHINA MERCHANTS FUTURES (HK) CO., LIMITED	Rep	期貨合約交易	2017-01-09	2018-02-15
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	就證券提供意見	2017-01-09	2018-02-15
	Rep	證券交易	2017-01-09	2018-02-15
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2016-02-17	2016-12-22
	Rep	期貨合約交易	2016-02-17	2016-12-22
	Rep	證券交易	2016-02-17	2016-12-22
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	證券交易	2010-11-29	2015-07-01
DAIWA CAPITAL MARKETS TRADING HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2010-11-29	2013-11-13

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。