Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 78105)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	RO	期貨合約交易	2021-04-09	-
GUOTAI JUNAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	RO	期貨合約交易	2019-02-19	-
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	RO	就證券提供意見	2019-02-19	-
	RO	證券交易	2019-02-19	-
GUOTAI JUNAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2018-11-15	2019-02-19
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2018-11-15	2019-02-19
	Rep	證券交易	2018-11-15	2019-02-19
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	RO	期貨合約交易	2017-04-07	2018-07-20
CHINA MERCHANTS FUTURES (HK) CO., LIMITED	RO	期貨合約交易	2016-12-16	2018-07-20
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	RO	就證券提供意見	2016-12-16	2018-07-20
	RO	證券交易	2016-12-16	2018-07-20
	Rep	期貨合約交易	2016-11-07	2017-04-07
CHINA MERCHANTS FUTURES (HK) CO., LIMITED	Rep	期貨合約交易	2016-09-20	2016-12-16
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	就證券提供意見	2016-09-20	2016-12-16
	Rep	證券交易	2016-09-20	2016-12-16
BOCI SECURITIES LIMITED	RO	就證券提供意見	2014-01-20	2016-09-15
BOCI ASIA LIMITED	RO	證券交易	2013-08-01	2016-09-15
BOCI SECURITIES LIMITED	RO	期貨合約交易	2013-08-01	2016-09-15
	RO	證券交易	2013-08-01	2016-09-15
BOCI ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2013-04-16	2013-08-01
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2013-04-16	2013-08-01
	Rep	證券交易	2013-04-16	2013-08-01
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	證券交易	2010-11-20	2011-09-16
DAIWA CAPITAL MARKETS TRADING HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-07-03	2011-09-16
	Rep	證券交易	2005-10-17	2011-09-16
KBC FINANCIAL PRODUCTS HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2005-01-17	2010-11-20

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。