Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 78214)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
DBS VICKERS (HONG KONG) LIMITED	RO	證券交易	2020-01-15	-
	Rep	期貨合約交易	2003-10-24	2021-11-08
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-10-13
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-13
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	證券交易	2003-04-01	2020-01-15
DBS VICKERS FUTURES (HONG KONG) LIMITED DBS	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2003-12-09
DBS VICKERS SECURITIES (HONG KONG) LIMITED DBS	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-21
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-10-24

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AJ8213

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
DBS BANK LTD.	證券交易	非主管人員	TEAM LEAD, SALES TRADING & DEALING, EQUITIES INSTITUTIONAL SALES, VICKERS SECURITIES	2025-11-04	—	現任
DBS BANK LTD.	就證券提供意見	非主管人員	TEAM LEAD, SALES TRADING & DEALING, EQUITIES INSTITUTIONAL SALES, VICKERS SECURITIES	2025-11-04	—	現任
星展銀行 (香港) 有限公司	證券交易	非主管人員	TEAM LEAD, SALES TRADING & DEALING, EQUITIES INSTITUTIONAL SALES, VICKERS SECURITIES	2025-11-04	—	現任
星展銀行 (香港) 有限公司	就證券提供意見	非主管人員	TEAM LEAD, SALES TRADING & DEALING, EQUITIES INSTITUTIONAL SALES, VICKERS SECURITIES	2025-11-04	—	現任