Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 78240)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2023-03-17	-
	Rep	證券交易	2023-03-17	-
UOB KAY HIAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2023-03-17	-
GUOTAI JUNAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2020-04-06	2023-03-03
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2020-04-06	2023-03-03
GUOTAI JUNAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2020-03-09	2023-03-03
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2020-03-09	2023-03-03
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2018-10-22	2020-02-24
UOB KAY HIAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2018-10-22	2020-02-24
DBS VICKERS (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2003-10-28	2018-10-12
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-10-13
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-13
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-10-20
	Rep	證券交易	2003-04-01	2018-10-12
DBS VICKERS FUTURES (HONG KONG) LIMITED DBS	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-10-20
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-20
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2003-12-10
DBS VICKERS SECURITIES (HONG KONG) LIMITED DBS	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-10-20
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-10-20
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-20
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-10-28

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。