Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 79299)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
TFI Securities and Futures Limited	Rep	證券交易	2024-11-06	-
VALUABLE CAPITAL LIMITED	Rep	證券交易	2023-02-27	2024-10-31
China Galaxy International Securities (Hong Kong) Co., Limited	Rep	證券交易	2017-04-24	2023-01-26
FULBRIGHT SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2015-05-14	2017-04-19
China Galaxy International Securities (Hong Kong) Co., Limited	Rep	證券交易	2012-03-05	2015-05-09
CVP Securities Limited	Rep	證券交易	2010-05-03	2012-03-01
Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited	Rep	證券交易	2005-04-01	2010-04-28
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	證券交易	2004-02-16	2005-04-01
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2003-06-27	2004-02-12
CORE PACIFIC - YAMAICHI INTERNATIONAL (H.K.) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-04-11
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-04-11
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-04-11
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2003-04-11
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-04-11
CORE PACIFIC-YAMAICHI SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-04-11
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-04-11
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-04-11
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2003-04-11
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-04-11

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。