Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 79373)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Well Link International Securities Limited	Rep	期貨合約交易	2010-07-29	2012-07-26
FORTUNE (HK) SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2010-06-23	-
ENLIGHTEN FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-11-21	2010-06-17
ENLIGHTEN SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2008-10-15	2010-06-17
FORTUNE (HK) SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2007-04-25	2008-10-10
ROCTEC FUTURES TRADING COMPANY LIMITED	Rep	期貨合約交易	2006-05-26	2007-02-01
ROCTEC SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	證券交易	2006-05-09	2007-02-01
EWARTON SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2006-03-29	2006-05-03
FORTUNE (HK) SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2003-08-23	2006-01-01
Planetree Futures Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-04-25
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-04-25
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2003-04-25
Planetree Securities Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-04-25
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-04-25
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-04-25
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-04-25

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。