Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 79603)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CAPITAL GLOBAL MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2017-01-05	-
	RO	提供資產管理	2017-01-05	-
FIRST SECURITIES (HK) LIMITED	RO	提供資產管理	2009-08-03	-
TIS SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2009-02-09	2009-03-08
KGI WEALTH MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2008-04-17	2009-01-01
	RO	就證券提供意見	2007-10-08	2009-01-01
	Rep	就證券提供意見	2007-09-14	2007-10-08
CTBC Asia Limited	RO	就證券提供意見	2006-07-21	2007-08-15
	RO	提供資產管理	2006-07-21	2007-08-15
	Rep	提供資產管理	2004-07-06	2006-07-21

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。