Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 80343)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 80343)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
DBS ASIA CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2016-09-21	-
	RO	就證券提供意見	2016-09-21	-
	RO	證券交易	2016-09-21	-
	Rep	就機構融資提供意見	2016-08-26	2016-09-21
	Rep	就證券提供意見	2016-08-26	2016-09-21
	Rep	證券交易	2016-08-26	2016-09-21
GF Capital (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2011-04-15	2016-08-01
GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited	RO	證券交易	2011-04-15	2016-08-01
GF Capital (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2011-04-07	2011-04-15
GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited	Rep	證券交易	2011-04-07	2011-04-15
	Rep	就證券提供意見	2011-04-07	2016-08-01
MUFG Securities Asia Limited	RO	就機構融資提供意見	2010-12-31	2011-04-01
	RO	就證券提供意見	2010-12-31	2011-04-01
	RO	證券交易	2010-12-31	2011-04-01
PARTNERS CAPITAL INTERNATIONAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2004-04-23	2008-06-29
	RO	證券交易	2004-04-23	2008-06-29
	Rep	就機構融資提供意見	2004-01-26	2004-04-23
	Rep	證券交易	2004-01-26	2004-04-23
PIPER JAFFRAY ASIA LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-01-01