| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Credit Suisse (Hong Kong) Limited | Rep | 就機構融資提供意見 | 2013-09-02 | 2018-08-25 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2013-09-02 | 2018-08-25 | |
| Rep | 證券交易 | 2013-09-02 | 2018-08-25 | |
| GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C. | Rep | 證券交易 | 2011-08-18 | 2013-07-27 |
| GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED | Rep | 期貨合約交易 | 2011-08-18 | 2013-07-27 |