Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 81000)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Alphadyne Asset Management (Hong Kong) Limited	RO	提供資產管理	2021-05-26	-
	Rep	提供資產管理	2019-02-18	2021-05-26
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2017-10-16	2019-01-08
	Rep	證券交易	2017-10-16	2019-01-08
BREVAN HOWARD (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2014-10-08	2017-09-19
	Rep	提供資產管理	2013-12-17	2017-09-19
ENHANCED INVESTMENT PRODUCTS LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2012-07-06	2012-11-15
	Rep	就證券提供意見	2012-07-06	2012-11-15
	Rep	提供資產管理	2012-07-06	2012-11-15
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	證券交易	2007-09-12	2011-10-19
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2007-09-12	2011-10-19
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2007-09-12	2011-10-19
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2007-01-18	2007-08-04
	Rep	證券交易	2007-01-18	2007-08-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。