Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 81064)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 81064)

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT (HK) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2021-05-04	2021-08-02
	Rep	就證券提供意見	2021-05-04	2021-08-02
	Rep	提供資產管理	2021-05-04	2021-08-02
HAITONG INTERNATIONAL INVESTMENT MANAGERS LIMITED	Rep	就證券提供意見	2021-05-04	2021-08-02
	Rep	提供資產管理	2021-05-04	2021-08-02
	Rep	證券交易	2021-05-04	2021-08-02
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2016-12-19	2017-11-01
	Rep	就機構融資提供意見	2015-06-30	2016-12-18
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2012-04-24	2015-04-25
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	提供資產管理	2011-06-09	2015-04-25
	Rep	證券交易	2011-01-20	2015-04-25
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2009-06-09	2010-01-19
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	證券交易	2009-02-26	2009-05-09
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2008-07-16	2009-02-02