| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| OLD PEAK LIMITED (HK) | Rep | 就期貨合約提供意見 | 2018-01-12 | 2021-01-01 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2018-01-12 | 2021-01-01 | |
| Rep | 提供資產管理 | 2018-01-12 | 2021-01-01 | |
| GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED | Rep | 期貨合約交易 | 2016-11-18 | 2017-12-08 |
| GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C. | Rep | 證券交易 | 2004-05-07 | 2017-12-08 |