Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 81721)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
ZHONGTAI INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2018-02-28	-
	RO	證券交易	2018-02-28	-
	Rep	就機構融資提供意見	2017-11-20	2018-02-28
	Rep	證券交易	2017-11-20	2018-02-28
SOUTHWEST SECURITIES (HK) CAPITAL LIMITED	RO	證券交易	2016-01-05	2017-07-25
	Rep	證券交易	2015-01-08	2016-01-05
	RO	就機構融資提供意見	2014-12-23	2017-07-25
	Rep	就機構融資提供意見	2014-11-13	2014-12-23
GUOSEN SECURITIES (HK) CAPITAL COMPANY LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2011-06-29	2014-06-26
	Rep	證券交易	2011-06-29	2014-06-26
	Rep	就機構融資提供意見	2011-04-20	2011-06-29
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2009-10-15	2011-03-21
Neutral Financial Holding Company Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-06-04	2009-09-27
	Rep	證券交易	2007-06-04	2009-09-27

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。