Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 82071)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	提供資產管理	2022-10-13	-
	Rep	就證券提供意見	2017-02-13	-
	RO	期貨合約交易	2017-02-13	-
	RO	證券交易	2017-02-13	-
	Rep	提供資產管理	2017-02-13	2022-10-13
Tung Shing Futures (Brokers) Limited	RO	期貨合約交易	2016-10-11	2017-02-12
Tung Shing Securities (Brokers) Limited	RO	證券交易	2016-10-11	2017-02-12
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2013-05-21	2017-02-12
SINOPAC FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2011-10-31	2014-03-31
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2011-10-31	2017-02-12
	Rep	提供資產管理	2011-10-31	2017-02-12
	Rep	證券交易	2011-10-31	2017-02-12
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	槓桿式外匯交易	2010-09-22	2011-10-05
HAITONG INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2010-04-15	2011-10-05
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	證券交易	2010-04-15	2011-10-05
HAI TONG SECURITIES (HK) BROKERAGE LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-09-08	2011-05-03
	Rep	證券交易	2008-09-08	2011-05-03
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-10-13	2008-07-01
BOCI COMMODITIES &AMP; FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-10-21	2008-07-01
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2004-10-21	2008-07-01
TIS SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-09
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2004-02-09
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-02-09
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-10-07
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-10-07

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。